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林毅夫:新结构经济学的结构革命对现代经济学的意义

更新时间:2022-08-15 22:27:56
作者: 林毅夫 (进入专栏)  

  

   2022年6月27日,北京大学新结构经济学研究院第九届新结构经济学优秀学子夏令营成功举行,院长林毅夫教授为营员们做主题讲座。本文根据林毅夫教授发表的演讲整理。

  

   我今天想跟各位谈的是新结构经济学的结构革命对现代经济学的意义。

   我将首先回顾从马歇尔创立新古典经济学的理论体系成为现代经济学的主流以后,新古典经济学发展的方向;第二,新古典经济学理论体系在发展中国家运用的局限和引进结构的视角和不同发展程度国家内生结构异质性的重要性;第三,新结构经济学的理论基础;第四,新结构经济学理论创新的几个示例;最后是一个简短的结论。

   一、新古典经济学理论体系的创建和发展

   现在的主流经济学是马歇尔在十九世纪末出版的《经济学原理》所创立的新古典经济学理论体系,这个理论体系被认为具有和物理学一样的科学性。首先他从经济学理论体系的本体,也就是所有决策者都是理性的基本假设出发,用要素、产业、供给、需求、边际成本、边际效用等等新古典经济学的基本概念构建了一个用收入(预算)效应和替代(相对价格)效应来解释所观察到的社会经济现象的高度抽象、高度简化的理论体系,成为了现代主流经济学的标志性分析框架。

   在马歇尔之后新古典经济学发展的大方向之一是引进一些对解释真实世界的现象来说至关常重要,但是被马歇尔舍像、没有包含在其分析框架的视角。例如,在马歇尔的体系中,没有宏观和微观的区分、没有交易费用、信息是充分的对称的、决策者之间是不会有策略性互动的。后来凯恩斯发表了《通论》引进了不同于微观的宏观视角,开创了宏观经济学;科斯引进了交易费用,开创了产权理论、新制度经济学、合约理论等等等现代经济学的新领域;斯蒂格勒引进了信息是不充分的,信息的收集是需要成本的,开创了信息经济学;斯蒂格利茨、阿克洛夫、斯宾塞等则引进了决策者之间的信息是不对称的,也开创了信息不对称经济学;原来马歇尔体系里面决策者是不会有策略性互动的,纳什则引进了决策者策略性互动的博弈论,成了现代经济学中一个非常重要的研究方向;卡尼曼、萨勒等人就把心理学引进决策者的行为中,发展了行为经济学。

   马歇尔之后新古典经济学发展的第二个大方向就是把马歇尔体系里面一些重要变量从外生变成内生,像Ramsey把储蓄内生化, Friedman和Modigliani把消费内生化,比较优势是从李嘉图开始的一个很重要概念,原来的比较优势是外生给定的,Heckschier、Ohilin用要素禀赋结构来内生化比较优势,Krugman用increasing returns和specialization来内生化比较优势;Romer把技术内生化;North等一些新制度经济学家把发达国家的制度内生化。

   第三个发展的大方向就是把马歇尔体系里的同质变量变成异质的,例如,Schultz和Becker引进人力资本,劳动者拥有不同的人力资本,技能不一样,不是同质的劳动者;现在贸易理论非常时兴的异质性贸易,原来贸易理论中的厂商都是同质的,Melitz引进了企业不同质,真正参加贸易的是那些管理得好的企业;另外,现在宏观理论里也时兴异质性宏观理论,原来家庭都是同质的,但是不同的家庭财富不一样、风险承受能力不一样,成了宏观理论的一个重要的研究方向。

   第四个大的发展方向就是引进新的方法。Arrow、Debreu引进数学方法来构建一般均衡的体系;Leontief引进了国民经济计量的投入产出方法;克莱因、格兰杰、赫克曼、汉森引进新的计量方法;另外就是引进一些新的研究工具,像史密斯的实验经济学,班纳吉、迪佛洛、克雷默引进的随机控制实验。

   前面三个方向拓展了马歇尔所建立的现代经济学的新古典理论体系,使其能够更好地解释真实世界的现象,进而能够更好地帮助人们改造世界。第四个方向则是提升了经济学研究的规范性与科学性。

   在马歇尔之后一个经济学家只要在上述四个方向当中的某一个方面做出了开创性、奠基性的工作后,就会在一段时间里成为一个热门的研究领域。比如说八十年代我在芝加哥大学读书,当时Paul Romer只比我高两届,我了解到在他引进了技术的内生性以后,八十年代末到九十年代中有将近十年的时间,(没有证实但有这个说法)美国大学里经济学博士生的博士论文有60%是做技术内生化的增长模型;另外,Melitz引进异质性贸易以后,现在有关贸易的研究也绝大多数侧重在“企业是异质的”方面。所以,只要经济学家在上面三个方面的某个方面,做了突破以后,就会引领一个研究方向。方法论上也是,在班纳吉、迪佛洛、克雷默引进随机控制实验以后,现在美国大学里的发展经济学研究绝大多数在做随机控制实验。这四个方向上的开创者就会成为大师,会得到诺贝尔经济学奖,他们的研究成果就会被总结在教科书当中,成为在该领域里面学生学习和接受的知识。

   二、新古典经济学在发展中国家运用的局限性和引进内生结构异质性视角的重要性

   现代经济学从亚当·斯密出版了《国富论》成为一门独立的社会科学到现在已经将近250年,从马歇尔出版《经济学原理》开创了新古典理论体系成为现代经济学的主流到现在也有100多年时间。经济学的理论和其他自然科学或社会科学的任何理论一样,都是一个简单的因果逻辑,在一个理论中只能保留一个作为决定因素的因变量,并由此来解释为何会出现所观察到的现象。任何社会都是高度复杂的,其他的社会经济变量如果被理论提出者认为对所要解释的现象不产生重要影响就会被存而不论——哲学上称为“舍像”,不包括在理论模型里面,也就是说那些变量是存在的,只不过是被存而不论。因此,任何理论其实都是内嵌( embedded)于产生这个理论的国家当时的各种社会、经济、政治、文化变量之中,成了一个理论的暗含前提,话句话说是控制论里的状态变量。被一个理论舍像的各种变量当中若有些变量发生了量变,积累成了质变,从没有重要影响变成有重要影响,原来的理论就失掉了解释力,新的理论就会应运而生,这也是为何主流经济学中各种新的理论层出不穷。所以,任何主流经济学的理论都不是“百世以俟圣人而不惑”。

   在一个社会中的各种经济、社会、政治、文化变量实际上是有结构的,所谓结构指的是由拥有相同的属性而异质的变量所形成的具有比例关系的组合,比如土地、劳动、资本都有生产要素的属性,但是,各有不同的性质,所以,有了要素禀赋结构;实体经济是由各种异质的产业所形成而有了产业结构,金融是由大小银行、股票市场等组成而有了金融结构,在一个经济体中还有各种异质的制度安排而形成了制度结构等等。现代经济学的各种理论来自于发达国家经验的总结,内嵌于产生这个理论的国家当时的各种社会、经济、政治、文化变量之中,所以,现代经济学的各种理论是内嵌于产生该理论的发达国家的结构之中。

   发展中国家和发达国家的各种结构是有差异的,也就是异质的。例如,发展中国家的产业以资源密集的农业、矿业和劳动密集的制造业为主,发达国家则以资本密集的制造业和服务业为主,这种不同的结构会有不同的生产力水平、不同的要素需求、不同的规模经济、不同的风险特征,其投资、运行、发展所需要的基础设施和制度安排也有所不同。同时,这种差结构差异不是随机的、是有原因的,也就是内生的。但是,由于作为现代经济学主流的新古典经济学理论体系中的各种理论是来自于发达国家经验的总结,因此对不同发展程度国家结构上的内生异质性没有给予足够的重视。例如,在宏观经济学和增长理论里,通常用一个生产函数来代表一个经济体,不管发达国家或是发展中国家,都使用同样一个生产函数来表示,这样的生产函数没有产业结构,也没有办法区分不同发展程度国家产业结构的差异性,在这样的理论模型中发达国家和发展中国家只有量的差异没有质的区别异。有些领域例如贸易理论,有劳动密集型产业、资本密集型产业,金融理论有银行、股票市场,这些领域的理论是有结构,但是,一般以发达国家的结构为唯一的、暗含的、适用于所有不同发展程度的国家的结构。既然现有的主流理论以发达国家的结构为暗含结构并以其作为理论的暗含前提,忽视了不同发展程度国家结构的异质性和内生性,因此,也就限制了主流理论在不同发展程度国家的适用性。简单照搬总结于发达国家经验的主流的理论于发展中国家, 就可能会发生“淮南为橘,淮北为枳”的问题。根据主流理论来制定发展中国家的发展、转型、运行的政策,从理论上来讲可以头头是道,但是政策落实的结果经常不能取得预期效果,甚至会遭到相当大的挫败。实际上到现在为止尚未有一个发展中国家按照发达国家的主流理论做政策成功的,少数成功国家的主要政策在推行时,经常从主流理论来看是不正确的。

   新结构经济学的产生就是为了在作为现代经济学主流的新古典经济学理论体系中引进从马歇尔开始就一直被绝大多数经济学家忽视但是对现代经济学在发展中国家运用至关重要的结构的视角,并强调一个国家各种结构的内生性,以及不同发展程度国家结构的异质性。所以,新结构经济学试图在马歇尔创立新古典经济学理论体系以来发展的三个主要方向同时做出贡献。当然要用新结构经济学的结构视角来观察真实世界的现象,构建可以反映不同发展程度国家结构的异质性和内生性的理论,新结构经济学的同仁也必须沿着新古典经济学发展的第四个方向在方法论上做出努力,也就是找出适合于构建有内生异质结构的数学建模和实证上的计量方法。所以新结构经济学可以讲是对现代经济学主流的新古典经济学理论体系的四个发展方向同时发起冲锋。前面谈到自马歇尔创立了新古典经济学理论体系以来,一个经济学家只要沿着前面提到的四个发展方向中的任何一个方向做出贡献,就会有成千上万的人跟着去做,每个方向都会涌现出几个大师级的经济学家,新结构经济学也会给有志于做出开创性贡献的经济学家提供同样的机会。

   三、新结构经济学的理论基础

   讲了这么多,到底新结构经济学是什么,参加夏令营的同学可能已经有了一些初步的了解,我想在这里再简单地介绍一下。新结构经济学采用新古典经济学的分析方法来研究一个国家的经济结构和结构变迁的决定因素和影响。为什么不同发展程度国家的结构不一样,原因是什么,有何影响,为什么结构会变化,变化的决定因素又是什么?变化后又有何影响等等。既然研究结构和结构变迁的决定因素,就是认为结构和结构变迁是内生的,既然结构会变化,那么就会有异质性的问题。

那么各位一定会问为什么称为新结构经济学呢?因为新结构经济学引进结构的视角,要研究一个经济体的结构是怎么决定的,有何影响,是怎么变化的。按照现代经济学的起名方式,如果研究结构,应该叫结构经济学,就像用现代经济学的方法研究金融,称为金融经济学;用现代经济学的方法研究农业,称为农业经济学;研究区域称为区域经济学,按此规则应该称为结构经济学。为什么加上一个“新”呢?是因为发展经济学在上世纪40年代出现时盛行的理论为结构主义,结构主义关注发达国家和发展中国家的结构差异,比如产业结构不一样——发达国家的产业结构是资本密集型、技术密集型,发展中国家的产业结构则是劳动密集型、资源密集型。结构主义把这种结构的差异认为是外生给定,新结构经济学则主张这种结构的差异是内生的。为了区别于结构主义所以加上一个“新”字。这也是现代经济学的一种命名方式。比如说诺斯用现代经济学的方法来研究制度和制度变迁的决定因素和影响应该取名为制度经济学,所以,称为新制度经济学是因为美国在十九世纪末、二十世纪初时有一个制度学派,为了区别于制度学派的研究所以取名新制度经济学。(点击此处阅读下一页)


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