返回上一页 文章阅读 登录

赵燕菁:范式转变:从均衡到竞争

更新时间:2021-07-13 07:19:35
作者: 赵燕菁 (进入专栏)  
至少在他们的本质上——与普通垄断者所享有的特权是相等的。(Sraffa,1926,pp.8)

   但同科斯一样,斯拉发并没有说明为什么会产生不同种类的产品。更没有说明不同产品的规模和价格是如何决定的,最优的种类数是多少。他只是指出,从一种产品生产进入另一种产品的生产是有代价。那么能否抛弃科斯和斯拉发从生产者一侧解释产品种类,而从消费者效用一侧推导产品的种类和规模呢?显然这会更加困难,因为所有消费人偏好不同的假设,很容易得出蒂伯特式的结论:“每个人都成为自己产品的生产者”。

   张伯伦(Chamberlin)于1933年提出垄断竞争理论,分别用价格弹性大的dd曲线和价格弹性小的DD曲线表示有替代性和无替代性两类产品。dd曲线与平均成本曲线的切点决定了市场的竞争的均衡。为了获得均衡,张伯伦要求属于同一竞争群的企业要求有相同的平均成本,并面对相同的dd曲线。

   显然,这与所有生产者具有不同生产函数的现实相矛盾。在《个人主义与经济秩序》一书中,哈耶克(Hayek, F. 1948)提出:

   “我们必须处理一个由相近替代品组成的系列,它们中的每一种都不同于其它的,但这种差别又未明显地使替代停止。分析这种情形中的竞争所得的结果,在许多方面都比分析同一生产完全不同于所有其它商品的同种商品的工业所得的结果,更符合现实生活的状况。或者说,如果没有两个商品完全相同这一情况被认为过于极端,那我们至少可以看看这种情况,即没有两个生产者生产完全相同的商品,不仅人身服务是这样,许多制造品市场,如书籍、乐器等等,也是如此。”

   为了解决这一问题,斯彭斯(Spence,1976)和迪克西特—斯蒂格利茨(Dixit-Stiglitz,1977)提出了恒定替代弹性效用函数(CES utility function)。这个函数假定1 / (1 − ρ)是具有替代性产品之间的替代弹性。在预算约束下最大化效用函数,可以求出消费者对行业内每种产品的最优消费数量:xi = y(q / Pi)1 / (1 − ρ)。这个函数实际上采用的是与马歇尔价格—数量关系类似的解决办法——武断地假定市场扩大,种类必会增加。在这个函数里,传统价格理论中价格与数量的关系,被数量与种类的关系所取代。同张伯伦的垄断理论一样,D-S模型描述的均衡的价格和数量都不是通过竞争产生的——生产者不过是市场价格、产量和种类数的被动接受者而非决定者。

   这种将经验性的拇指定理简单上升为公理的做法,掩盖了对价格形成的深层机制的解释。这使得我们尽管已经在价格理论基础上,建立华丽辉煌的经济学大厦,但却对这个大厦的基础——真正的价格形成机制——仍然一无所知。我们需要沿着哈耶克的思路,继续探索多样化竞争时,价格-数量-种类是怎样被决定的。

  

   07、 效用最大化与规模经济

  

   一个“消费人”决定是否购买一个产品,同时取决于两个条件:一是是否有足够的预算(同生产者的价格负相关);二是是否有正的效用。消费者的剩余有两种:效用剩余和预算剩余。对于每一个消费人来说,只能出现一种剩余——不是有钱买不到合意的产品,就是有合意的产品,却没有足够的预算。在生产效率最大化时,预算的剩余为零[17];当消费效率最大化时,效用剩余为零——每一个消费人都得到自己合意的产品。鉴于消费人(大于自然人总数)被假设为一个连续统,因此,潜在的产品种类(或者说市场需求)可以被认为是无限的。显然这两种效率是负相关的,不可能同时被满足。

   为了处理这个问题,首先要回到基本假设——所有“消费人”的偏好都是不一样的。根据这一假设,消费者的偏好可以视作一个连续不同的实数集。这就意味着每一种产品最多只能“完全”满足一个消费人。其余的消费人都存在或多或少的损失(尽管效用仍是正的)。没有被完全满足的部分,定义为效用耗散(utility dissipative)。同理性生产者追求最大化利润的假设一样,理性消费人是追求效用最大化。

   可以用一个鞋子的需求市场来说明。假设每一个人的脚都是不同的。而生产者生产的鞋则是完全一样(因为规模经济)。结果必然只有一双脚可以完全符合这个鞋的尺寸。而其他所有消费者的脚都没有得到完全的满足。为了减少消费者的效用耗散,就需要鞋的“种类”越多越好。可选择的尺码越多,脚的满足程度就越高。当每一双脚都订做一双鞋时,效用最大。换句话说,对于消费者来讲,并不是价格越低越好,在买得起的条件下,种类越多,选择越多,被满足的几率和程度就越高。

  

  

图-4显示把不同消费人的效用排序,只有原点的消费人得到满足,离这个消费人越远,效用消散越多。

  

   在固定成本不变的条件下,报酬递增(或恒定)的生产者,规模越大,每个产品中包含的平均成本就越低。对于这些生产者来讲,大规模生产比专门定做更有效率[18]。只为一个消费人生产就是不经济的。然而对消费者来讲,价格一定的条件下,则是品种越多越好。因为可选择的品种越多,消费时的效用损失就会越少。预算剩余和效用剩余意味着相互敌对的效率。

   规模经济可以放松消费者预算不足的约束,却导致消费者的效用损失。消费者偏好多样化消费,生产者喜欢专业化生产。这就需要在规模经济和专业化生产之间进行取舍(trade off)。市场最大化的条件是:当市场边界是预算限定时,首先要满足规模经济以降低成本;在市场边界是效用界定时,就应当优先增加产品的种类。

图-5产品种类增加使得消费者效用损失减少

   效用是边际主义乃至整个新古典微观经济学的核心概念。很多学者因其无法人际比较而视其为经济学概念的“鸡肋”。[19]在我的模型里,效用(偏好)同预算,共同决定了产品的市场需求并引发产品的多样化。[20]偏好只能通过限定特定种类产品的规模,间接影响产品的价格。

   按照哈耶克的观点,潜在的商品品种被认为是一个连续不同的闭联集,相邻的产品可以互相替代。任何一种产品周围都存在由一系列连续不同的产品组成的潜在的产品集[21]。这种邻近的替代产品被定义为“哈耶克产品”。近似产品之间的“距离”,表示产品种类之间的差异(替代)程度。

   不失一般地,可以将所有的需求看作是连续不同的实数集,使得潜在的消费人与潜在产品的种类一一对应。每一个需求意味着一个潜在的“哈耶克产品”。每一个消费人对给定的产品具有不同强度的偏好(preference)。根据消费人的定义,当不同消费人消费同一种产品时,除了一个人以外,所有的消费人都会有效用损失(utility loss)。理论上讲,只有当产品种类至少和消费人数量一致时,消费者的效用损失才有可能为零。

   同新古典完全竞争模型不同,由于利润的存在,经济不会达到一个均衡状态,而是会持续的增长(或萎缩)。[22]当社会财富增加,市场规模随之扩大,规模经济使得成本下降,进一步增加消费者预算,消费者预算和生产者利润同时改进。但同时,大规模工业化生产单一产品,使得消费者效用损失越来越大。消费者收入的增加或生产者产品价格的下降,不是引发生产规模的持续扩大,而是会导致预算剩余增加,剩余增加到一定程度,消费者就负担得起新的哈耶克产品。这时,原来较大的市场就会分解(bifurcation)为较小但更加个性化的市场。这意味着新的产品种类增加。

  

   08、 Dixit-Stigliz模型

  

   1977年迪克西特(A.K. Dixit)和斯蒂格利茨在《垄断竞争和最优产品的多样性》一文中,提出了著名的迪克西特-斯蒂格利茨效用函数(D-S效用函数,后被引申为D-S生产函数)。D-S模型是新古典框架最接近竞争理论的分析框架,不仅可以兼容递增的报酬,而且可以内生产品种类。一经问世,便极大地扩张了经济分析的理论边界。但从本质上讲,D-S模型仍然是一个非竞争范式——价格、数量和种类并非通过消费者和生产者竞争决定的。

   D-S模型假定每个厂商的成本函数为:C(xi) = a + cxi,其中a为固定成本,c为不变的边际成本(这与本文提出的生产函数C(Q)=a+bQ是等价的。由于存在固定成本a,必然导致报酬递增的)。为了求出市场均衡解,D-S给出了两个条件:第一,每个厂商的边际成本等于边际收入;第二,新厂商自由进入,直至净利润恰好为零。即对第n个厂商有(Pn − c)xn = a。第一个条件,就是本文提出的生产者边际成本递减,同时市场需求大于一个生产者最优产量时的特例。第二个条件则等价于边际上熊彼特竞争的结果。

   至此,竞争范式在D-S模型中已经呼之欲出了。为什么D-S模型在如此接近范式转换时,又回到均衡?问题出在D-S模型获得最优的规模和价格的方式上。D-S模型为了获得均衡的规模和价格,首先提出了一个预算约束:

  

   以及产品数量和价格水平的两个指数:

  

   和

  

   其中β = (1 − ρ) / ρ 大于零(因为0 < ρ < 1)。

   据此,D-S模型可以求出消费者对行业内每种产品的最优消费数量:

  

  

   这也就是产品xi的需求函数。由于效用函数和成本函数都是对称的,因此在市场均衡时,每个厂商具有相同的均衡产量、面对同样的均衡价格。根据需求函数和上述两个生产条件,可以求得均衡价格Pe = c(1 + β) = c / ρ、均衡产量xe = a / βc和产品种类n。

由于预算和替代弹性可以事先获得,生产者都是边际成本等于边际收益,自然不必经过竞争就可以获得均衡的价格-产量-种类。但在现实中,恰恰产品的替代弹性是无法获得的,就算是有这种弹性,也必定是个人的效用曲线,根本不能用来加总获得对每一个消费者都一致的替代弹性(更不要说这个弹性还可以是对称的)。(点击此处阅读下一页)


爱思想关键词小程序
本文责编:陈冬冬
发信站:爱思想(http://m.aisixiang.com)
本文链接:http://m.aisixiang.com/data/127408.html
文章来源:作者授权爱思想发布,转载请注明出处(http://www.aisixiang.com)。
收藏