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易会满:在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话

——坚持稳中求进 优化发展生态 推动证券行业高质量发展新进步

更新时间:2021-05-23 08:58:03
作者: 易会满  

   打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,必须始终坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,坚持市场化法治化国际化方向,不断提升资本市场治理能力和体系现代化水平。当前,需要进一步处理好行业关切的几方面关系,推动改善发展环境,持续积淀和涵养高质量发展的良性生态。

   (一)关于放松管制和加强监管的关系

   资本市场是信息加信心的市场。对于证券行业来说,监管、自律和公司的目标都是一致的,但需要建立彼此的信任关系,只有互信才能形成推动行业发展的良好合力。一方面,作为监管部门,证监会将继续坚持“不干预”的理念,大力推进简政放权,注重发挥市场在资源配置中的决定性作用,该由机构自己负责的由机构自主决策,坚持分类监管、差异化监管,扶优限劣,为优质证券公司创新发展打开空间。对于行业在完善基础设施、健全业务功能等方面的呼声,我们将坚持市场化导向,审慎评估,积极推动。另一方面,监管部门放得开需要建立在行业自己管控到位的基础上,行业机构必须牢守底线、诚信经营,提升自我约束能力,做有担当、有格局、令人尊敬的企业,切实塑造良好形象,为行业创新发展拓展空间。对于不守法经营、破坏市场规则的机构,我们也将坚持“零容忍”的态度,严惩不贷,切实净化市场生态。

   近日,市场对“伪市值管理”比较关注。“伪市值管理”本质是上市公司及实控人与相关机构和个人相互勾结,滥用持股、资金、信息等优势操纵股价,侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,境内外市场均将其作为重点打击对象。对此我会始终保持“零容忍”态势,对利益链条上的相关方,无论涉及到谁,一经查实,将从严从快从重处理并及时向市场公开。这里,也郑重提醒上市公司及实控人、行业机构和从业人员,要敬畏法治,敬畏投资者,远离操纵市场、内幕交易等乱象,珍视自身声誉和职业操守,共同维护公开公平公正的市场秩序。

   (二)关于稳健经营与创新发展的关系

   正如我前面所提到的,行业高质量发展必须坚持稳中求进的理念,但强调“稳”并不代表不要创新,而是要更好地创新。证券行业位于市场经济的前沿,创新意识较强,动力也很足。但资本市场直接面对千家万户、涉及各方利益,行业创新也必须慎之又慎。因此,行业必须坚持稳字当头,坚持创新发展与合规风控并重,统筹把握发展与安全的关系,切实做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”;行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略,围绕服务实体经济和居民财富管理需求,确保创新始终行进在正确的航道上。

   (三)关于压实责任与明确责任边界的关系

   前期在中国发展高层论坛上,我就中介机构角色变化做了阐述,行业对此也高度关注。我认为,在注册制的背景下,中介机构特别是证券公司必须深刻认识“看门人”的职责定位,同时服务好融资方和投资方两方面:既要强化保荐能力,从源头上把好上市公司质量关,确保选出真公司,力争挑出好公司;也要强化定价能力,加强投行业务与“买方研究”的有机结合,坚持倡导价值投资、长期投资、理性投资,使真正有市场前景的公司融到资。这是检验证券公司治理水平和专业能力的重要标准。当然,发行上市涉及发行人、保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等多个主体,合理划分彼此责任,也是归位尽责的题中应有之义,我们将进一步厘清各主体责任边界,努力形成各司其职、各负其责、相互制约的机制。在这方面,协会也可以发挥更大的作用。

   (四)关于行政监管与自律管理的关系

   行政监管和自律管理是资本市场治理的两种重要方式,二者各司其职、分工协作、相互补位、有效衔接,共同形成行业治理合力。新证券法进一步明确证券业协会的自律管理职责,去年证监会专门印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》,指明了协会的职能定位和工作方向。希望协会继续依托会员自治,构建共建、共治、共享平台,坚持自律管理与行政监管的差异化定位,更好发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用;坚持自律管理与行政监管的协同配合,充分发挥自律管理的传导作用。坚持自律规则、业务规范的示范引领,引导行业机构合规展业。坚持自律措施的市场约束功能,强化道德约束、诚信约束、声誉约束、规则约束。

   今年2月25日,在全国脱贫攻坚总结表彰大会上,协会代表行业获得全国脱贫攻坚先进集体称号,是党中央、国务院对证券行业践行扶困济贫社会责任,担当脱贫攻坚初心使命的肯定和鼓励。在今天大会上,协会将发出巩固“一司一县”扶贫成果,接力乡村振兴贡献力量倡议书,希望行业积极履行社会责任,进一步发挥专业优势,在广阔天地推动生态文明建设和低碳绿色循环经济发展作出行业应有的贡献。

   同志们,今天的大会即将选举产生协会新一届理事会、监事会,今年也是协会成立30周年。协会伴随着行业成长走过了千山万水,在新的发展阶段,希望协会坚定贯彻落实新发展理念,努力践行“四个敬畏,一个合力”,继续与行业一道走在高质量发展的大路上,为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场积极贡献力量,为全面建设社会主义现代化国家作出新贡献!

   预祝大会圆满成功!谢谢大家!

  


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文章来源:证监会
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