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刘敏:论家事司法中的家事调查员制度

更新时间:2021-05-21 15:33:15
作者: 刘敏  

   内容提要:家事案件具有特殊性,家事案件需要专业化的处理,需要具有心理学、社会学等专业知识以及社会经验丰富的人员帮助法官共同处理家事案件。为此,域外一些国家和地区的立法比较早地规定了家事调查员制度。近年来,在我国家事审判方式和工作机制改革过程中,一些法院开始了家事调查员制度的实践探索。我国有必要在法律上确立家事调查员制度,建立家事调查员制度是实现家事司法专业化、实现未成年子女利益最大化、妥善处理家事案件以及深化司法体制配套改革的需要。我国构建家事调查员制度,应当规定家事调查员的身份来源和资格、家事调查员的委托、家事调查员的职责、家事调查报告的效力等主要内容。

   关 键 词:家事调查员  家事司法改革  家事司法  家事诉讼法  family investigator  family justice reform  family justice  family procedure law

  

   家事案件的特殊性决定了法院处理家事案件的诉讼程序和诉讼机制具有特殊性,家事案件的妥善处理需要综合利用法学、心理学、社会学等多学科知识,需要心理学、社会学等相关专业人员的配合与协助。2016年4月,最高人民法院颁布的《关于开展家事审判方式和工作机制改革试点工作的意见》要求在家事审判方式和工作机制改革试点过程中探索引入家事调查员等多种方式,以提高家事审判的司法服务和保障水平。在我国家事审判方式和工作机制改革的试点过程中,人民法院积极探索和实施家事调查员制度,并积累了一定的实践经验。2018年7月,最高人民法院颁布的《关于进一步深化家事审判方式和工作机制改革的意见(试行)》在总结两年来的实践经验基础上,对家事调查和家事调查员制度又作出了规定。然而,家事调查员制度在我国立法上尚未确立。在我国家事司法改革过程中,域外比较成熟的家事调查员制度有何经验值得借鉴、我国家事调查员制度运行状况如何、我国是否有必要在立法上确立家事调查员制度、如何构建符合我国国情的家事调查员制度等理论与实践问题都必须深入研究。

   一、家事调查员制度的域外审视

   家事调查员制度不是我国首创的制度,家事调查员制度首先来自域外的家事诉讼法。①把握域外家事调查员制度的立法与实践状况,对于我国家事司法中的家事调查制度的设计和运行具有重要的借鉴意义。对家事案件的处理,不仅涉及法律争议问题,还会涉及法律争议背后的情感问题、人际关系、当事人和关系人的心理状况等,需要运用心理学、社会学等知识来分析处理,而法官往往没有这些专业知识,需要具有心理学、社会学等专业知识的人员通过调查分析、评估、提出建议,帮助法官妥善处理家事案件,实现未成年子女利益最大化。由此,域外家事司法中产生了家事调查员制度。家事调查员制度在不同国家和地区的称谓不一,有的称家事法院调查官制度,有的称家事调查官制度,有的称专家评估制度或专家评估员制度。

   《法国民法典》第287-2条规定,在确定行使亲权与探视方式或将子女交由第三人照顾的任何最终或临时决定作出之前,法官可以委派任何有资格的人进行社会调查。调查的目的在于收集有关家庭的物质与道德状况、子女生活与教养条件,为其利益有必要采取的措施等方面的情况材料。如果配偶中一方对社会调查结论持有异议,可以请求另行调查。在对离婚原因的辩论中,不得采用社会调查之方法。根据《法国民事诉讼法典》第1072条的规定,如家事法官认为其所掌握的各项材料看来并不能充分了解案情,可以命令甚至依职权命令进行社会调查,且不妨碍其他证据调查措施。家事诉讼中的社会调查是指对家庭状况进行的调查,以及在相应情况下,就父母双方或者其中一方在实现行使亲权方面所订计划的可能性进行调查。社会调查进行之后,应当出示一份调查报告,其中写明调查人所作事实认定以及提出的解决方法。法官命令向各方当事人传达该报告并向他们规定一个期限,在此期限内,各方当事人可以请求进行补充调查或者新的调查。②至于在进行家事案件社会调查时,是由1名调查人员进行社会调查还是由2名调查人员进行社会调查,1987年7月20日法国最高司法法院第二民事庭判例认为,没有法律条文强制法官只能指定同一调查人员听取父母双方的意见,因此,可以由2名调查人员进行社会调查。③

   日本家事司法中建立了家事法院调查官制度,④日本家事法院与日本地方法院的重大区别在于其建立了家事法院调查官制度,家事法院调查官是为了解决家庭纷争,灵活运用心理学、社会学、社会福利学、教育学等专门知识或技巧进行调查的家事法院的公职人员。在日本,家事法院调查官必须经过严格的考试和培训才能被任命。⑤在性质上,家事法院调查官是家事法官在事实方面的辅助人员。家事法院调查官制度旨在让那些具有心理学、社会学等专门知识的调查官根据法院要求,对案件相关人员的性格、经历、生活情况、财产状况以及家庭和其他环境的情况等事实进行调查,运用医学、心理学、社会学、经济学和其他专业知识进行综合分析,并向家事法院报告调查结果。在日本,家事法院在处理家事案件的时候,可以灵活运用家事法院调查官的科学知识与调查能力,在综观整个案件事实的基础上解决纠纷。⑥根据《日本人事诉讼法》第34条的规定和《日本家事事件程序法》第58条的规定,在具体的家事案件处理过程中,家事法院可以让家事法院调查官进行事实调查。有紧急情况时,审判长可以让家事法院调查官进行事实调查。家事法院调查官对事实调查的结果以书面或口头形式向法院报告,家事法院调查官可以对报告附加自己的意见。根据《日本家事事件程序法》第59条的规定,家事法院认为必要时,可以在家事审判程序的期日让家事法院调查官到庭并陈述意见;在家事审判事件的处理中,为了调整事件关系人的家庭环境及其他环境,家事法院认为必要时可以让家事法院调查官联络社会福利机构或者采取其他措施。除了对审理案件所需要的事实进行调查外,家事法院调查官还要调查家事案件判决中义务人履行义务情况,并劝告履行。根据《日本人事诉讼法》第38条和《日本家事事件程序法》第289条的规定,家事案件的裁判作出后,家事法院可以根据权利人的申请,命令家事法院调查官对裁判中所确定的义务履行情况进行调查,并在此基础上劝告义务人履行义务。此外,家事法院调查官还可以在家事调解中调查事实和进行调整。根据《日本家事事件程序法》第261条的规定,调解委员会的法官可依据调解委员会决议进行事实调查与证据调查,法官可以使家事法院调查官进行事实调查,也可使医生等家事法院技术官对案件关系人的身心状况进行诊断;家事调解委员会的法官可依据调解委员会决议,为调整案件关系人的家庭环境以及其他环境而认为必要时,可采取使家事法院调查官联络社会福利机构及其他措施。可见,日本家事法院调查官的主要职责是在家事案件的审判和家事调解过程中进行事实调查和调整工作,⑦以及对家事案件生效裁判文书履行情况进行调查和劝告履行。

   我国台湾地区在制定所谓“家事事件法”的过程中,参考日本与韩国立法例,规定了家事调查官制度。台湾地区的家事调查官为法院的公务员,根据台湾地区所谓“少年及家事法院组织法”第13条的规定,少年及家事法院设立调查保护室,设置家事调查官,家事调查官荐任第七职等至第九职等。台湾地区家事调查官涉及法律、心理学、社会学、教育学等专业知识。根据台湾地区所谓“少年及家事法院组织法”第22条的规定,具有下列资格之一,可以任用为家事调查官:(1)经公务人员高等考试或公务人员特种考试司法人员考试相当等级之家事调查官考试及格;(2)具有法官、检察官任用资格;(3)曾任家事调查官、少年调查官、少年保护官、观护人,经铨叙合格;(4)曾在公立或经立案之私立大学、独立学院社会、社会工作、心理、教育、辅导、法律、犯罪防治、青少年儿童福利或其他与家事调查业务相关学系、研究所毕业,具有荐任职任用资格。根据台湾地区所谓“家事事件法”第18条的规定,审判长或法官可以依申请或依职权命令家事调查官就特定事项调查事实,家事调查官进行家事调查应当提出调查报告。根据台湾地区所谓“家事事件审理细则”第33条的规定,家事调查官的主要职责有就特定事项进行调查,汇集资料、履行劝告,并提出调查报告、出庭陈述意见,或协调连接社会主管机关、社会福利机关或其他必要的协调措施。台湾地区所谓“家事事件审理细则”第34条规定,除了上述这些特定事项外,审判长或者法官还可以命令家事调查官就下列事项提出报告:(1)未成年子女、受监护或辅助宣告人、被安置人的意愿、心理、情感状态、学习状态、生活状况、沟通能力及其他必要事项;(2)评估当事人或关系人会谈的可能性;(3)进行亲职教育或亲子关系辅导的必要性;(4)进行心理咨商、辅导或其他医疗行为之必要性;(5)其他可连结或转介协助的社会主管机关、福利机关或团体。台湾地区的立法者认为,家事纠纷常常是因为家庭成员或亲属间感情的纠葛所引发的,所以,只有挖掘、了解家事纠纷背后隐藏的真正问题,才能通权达变、圆融解决,因此有必要借助家事调查官调查事实。家事调查官就特定事项调查事实时,调查事件当事人或关系人的性格、经历、身心状况、家庭情形、财产状况、社会文化、教育程度及其他必要事项,提出报告书以帮助法院厘清事实。为确保当事人的听审请求权、辩论权及公正审判请求权,法院在斟酌调查报告书为裁判之前,应使当事人或利害关系人有陈述意见或辩论之机会,但调查报告书内容涉及当事人隐私或有其他不适当情形的除外。家事调查官调查的事实供法官在处理家事纷争时参酌。⑧

   在英美法系国家,也有与家事调查员相关的制度。2001年4月1日,英国司法部根据2000年《刑事司法和法院服务法》设立了儿童和家事法庭咨询与支持服务机构(Children and Family Court Advisoryand Support Service,简称CAFCASS),该机构把儿童的需要、愿望和感情放在第一位,确保家事法庭听到儿童的声音,作出符合儿童利益最大化的决定。该机构独立于法院、社会服务、教育和卫生当局以及所有类似机构。在离婚或分居后父母无法就子女的安排达成一致等私法案件中,英国的儿童和家事法庭咨询与支持服务机构的经验丰富的社会工作者被法院指定为家事法庭顾问(Family Court Adviser),他们的工作是向法院提供必要的信息,以便法院作出关于孩子与谁生活或与谁共度时光的安全决定。英国的儿童和家事法庭咨询与支持服务机构的家事法庭顾问担任了家事调查员的角色。

在澳大利亚联邦巡回和家事法院(Federal Circuit and Family Court of Australia,简称FCFCA),家庭顾问(Family Consultant)担任家事调查员的角色。根据《澳大利亚家庭法》第11B条的规定,家庭顾问是指根据1976年《澳大利亚联邦法院法》第18ZH款任命为家庭顾问的人、根据《条例》任命为家庭顾问的人、根据州法律任命为该州家事法院家庭顾问的人。家庭顾问是具有与儿童和家庭打交道的技能和经验的合格的社会工作者或心理学家,是公认的儿童事务方面的法庭专家。他们由法院任命来帮助父母和法官为孩子取得最好的结果,他们只参与关于孩子的争议,而不涉及财产或财务纠纷。家庭顾问是法庭的顾问,向法院提供帮助和建议,根据《澳大利亚家庭法》第55A条和第62G条的规定向法院提交报告。根据《澳大利亚家庭法》第55A条的规定,在有子女的离婚令诉讼程序中,如果法院担心作出的对该婚姻所生子女的照管、福利或成长的安排在所有情形下是否妥当,法院可以延期审理,直至从家庭顾问处获得关于这些安排的报告。根据《澳大利亚家庭法》第62G条的规定,对于就未满18岁的子女的照管、福利或成长所提起的诉讼,法院可以指示家庭顾问向法院提交与诉讼有关的报告。在具体案件中,法官接手案件以后,可要求家庭顾问与家长或者照顾者会面,(点击此处阅读下一页)


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本文责编:陈冬冬
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文章来源:《法治现代化研究》2020年第4期
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