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高一飞 丁海龙:刑事诉讼诉讼档案公开:限度、程序和条件

更新时间:2018-01-08 19:23:47
作者: 高一飞 (进入专栏)   丁海龙  
但是一项制度的发展并不是一帆风顺的,其在发展的过程中都有可能出现种种问题。因此,为了使刑事诉讼档案公开制度更加完善,需要对成绩和问题进行总结分析。

  

   我国颁布了许多规范刑事诉讼档案公开的法律法规,各地区也根据相关法律规范制定了具体的实施细则和规定。这些法律法规为刑事诉讼档案公开制度提供法律依据,使刑事诉讼档案公开制度更加规范化。其次,在实践层面。各地根据实际情况陆续建立相应的诉讼档案公开查询制度对刑事诉讼档案公开进行规范,此外还积极探索创新档案公开的方式。在肯定我国刑事诉讼档案公开制度取得的成果的同时,也应当看到这项制度的推行存在的问题。主要体现在以下几个方面:

  

   第一,没有建立全国统一的电子化平台。从上文可知,一些区域性法院都在相继探索并且建立电子化档案公开查询平台。但是这仅限于个别地区,并没有在全国范围内建立起一个统一的查阅平台。这使得刑事诉讼档案公开的范围和便利性都受到局限。对于方便公民进行相关诉讼档案的查阅以及数据统计都是不利的。

  

   第二,诉讼档案电子化并没有全部完成。司法公开方式的电子化是信息化时代下的产物,电子化查询方式更为便捷和高效。但是从目前的实践情况来看,只有部分地区的法院实现了诉讼档案电子化,仍有相当部分地区的法院仍然采用传统的查询方式。

  

   第三,刑事诉讼档案公开的实质规范缺乏。目前相关的法律法规只是规定刑事诉讼档案公开的一般规范,对刑事诉讼档案公开的程序以及违反刑事诉讼档案公开制度应承担法律责任并没有详细规定,有可能导致实践中司法工作人员适用上的不一,此外对于公开的内容以及公开主体都规定不详,从而不能很好的满足当事人和社会公众的知情权,影响司法公信力的实现。因此,有必要颁布一部专门关于刑事诉讼档案公开制度的法律,对刑事诉讼档案公开制度进行规范,以期解决立法上的混乱局面。

  

   第四,公开的方式和程序不具体。从目前颁布的相关法律来看,对于刑事诉讼档案公开的具体程序大多都是较为抽象和宏观的。对公开的方式以及公开需要遵循的程序并没有过多详细的规定,这对指导实践中具体制度的运行造成了阻碍。细化相关的程序才能更好地将刑事诉讼档案公开制度落到实处。

  

   三、刑事诉讼档案公开的限度

  

   (一)刑事诉讼档案公开的范围

  

   一项好的制度能否在实践发挥其应有的作用,很大程度上取决于其内容是否清楚,范围是否明确。刑事诉讼档案公开制度作为我国司法公开的一项新的制度,为了使其在司法实践中发挥出重大作用,有必要对其范围进行界定。

  

   根据我国刑事诉讼法关于审判公开的规定,审判公开的范围主要包括审理过程(合议庭评议过程除外)和审判结论公开。因此,对于合议庭的评议笔录和审判委员会的决议和记录不能向社会公开。所以,通常做法就是把刑事诉讼文书分为正卷和副卷,把合议庭的评议笔录和审委会的决议和记录归入副卷之中。这样一来,刑事诉讼档案公开就是指由刑事诉讼正卷形成的诉讼档案的公开,即刑事诉讼档案的部分公开,而刑事诉讼档案的副卷因为涉及审判秘密,不能向当事人和社会公众公开。

  

   有原则必有例外。一方面,我们要求刑事诉讼档案公开,以满足当事人和社会公众的知情权。另一方面,也要对刑事诉讼档案公开的范围进行例外规定,这样才能使刑事诉讼档案公开制度更加完善,使其在司法实践中发挥重要作用。刑事诉讼档案应该在以下情况下相对不能公开:1.国家秘密的例外;2.商业秘密的例外;3.个人隐私的例外;4.未成年人利益的例外。

  

   (二)刑事诉讼秘密档案的期限

  

   从我国保密法第15条的规定[2]和档案法第19条的规定[3]中,可以看出我国保密法和档案法对于涉及国家秘密的档案公开的期限有不同的规定。这样一来,导致实践中的应用困境。为了避免上述情况,有必要对档案法和保密法对涉密档案公开期限的规定进行结合,得出统一的规定。即把刑事诉讼档案涉密情况进行分类,分为绝密级、机密级和秘密级,并规定涉及绝密级的刑事诉讼档案在形成之日满三十年向社会开放、涉及机密级的刑事诉讼档案在形成之日满二十年向社会开放和涉及秘密级的刑事诉讼档案在形成之日满十年向社会开放的规定。这样一来就可以对刑事诉讼秘密档案的期限进行统一的规定,避免司法实践中出现“各自为战”的局面,也有利于维护当事人和社会公众的知情权。

  

   由于刑事诉讼普通档案并没有涉及国家秘密、商业秘密等特殊利益,不需要特殊规定,因此刑事诉讼普通档案自形成之日起就可以向社会公开,当事人和社会公众就可以查阅、复制和摘抄公开的刑事诉讼普通档案,改变了以往档案一旦形成就很难为社会服务的局面,提高刑事诉讼普通档案的利用率。但是刑事诉讼特殊档案是指涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私和未成年人利益的刑事诉讼档案。一般情况下,特殊档案不能向社会公开。但是经过利益权衡,有需要保护的特殊利益也可以向社会公开,但必须对其公开的时间进行特殊规定。

  

   首先,涉及国家秘密的特殊档案的公开时间。如前所述,《保密法》第10、15条的规定,可以把涉及国家秘密的刑事诉讼档案分为涉及绝密级国家秘密的刑事诉讼档案、涉及机密级国家秘密的刑事诉讼档案和涉及秘密级国家秘密的刑事诉讼档案并分别规定了三十年、二十年和十年的保密期限。这样一来,涉及国家秘密的刑事诉讼档案的公开时间就有了明确的规定,避免实践中出现不一致的情况。

  

   其次,涉及商业秘密的特殊档案的公开时间。涉及商业秘密的刑事诉讼档案公开的时间取决于权利人是否愿意放弃其商业秘密,是否采取了保密措施。如果权利人一直采取措施保护其商业秘密,那么涉及商业秘密的刑事诉讼档案就不能公开。因此,涉及商业秘密的刑事诉讼档案公开的时间处于不确定的状态。

  

   最后,涉及个人隐私的特殊档案的公开时间。隐私权是公民的基本人权,是公民享有的对其个人的、与公共利益无关的个人信息、私人领域和私人活动进行支配的一种人格权。[[9]]隐私权是公民不可剥夺的基本人格权,各国都对公民的隐私权进行保护。美国在卡兹案后确立了著名的隐私合理期待理论,隐私的合理期待标准具体分为客观和主观两个要件:前者是指,该人已经表现出对其隐私的真实的(主观的)期待;后者是指,该种期待社会愿意承认是合理的。[[10]]因此,在刑事诉讼档案公开中可以借鉴上述规则。如果公民违反上述规则,其隐私就不能得到法院的保护。所以涉及到公民隐私的刑事诉讼档案在这个时间节点以后是可以向社会公开。

  

   四、刑事诉讼档案公开的程序

  

   刑事诉讼档案公开的对象和方式决定着其能否在实践中发挥维护公民知情权、提高司法公信力的重要作用。对象是否明确、方式是否恰当直接影响刑事诉讼档案公开的效果。因此,需要对刑事诉讼档案公开的方式和对象进行分析,以期其在实践中发挥出更好的作用。

  

   对于不同对象应该采用不同的公开方式,这样才能使刑事诉讼档案公开具有针对性,提高刑事诉讼档案公开的效果。因此,刑事诉讼档案公开制度可以有以下三种选择,对当事人直接告知公开,对执法司法机关以有限的方式公开;对社会公众全面公开。

  

   首先,对当事人直接告知公开。被害人是直接遭受犯罪行为侵害的诉讼当事人。人民法院档案工作部门应该告知被害人有权查阅、复制和摘抄刑事诉讼档案,保护被害人的诉讼权利。一方面,刑事诉讼档案对被害人公开,被害人可以查阅、复制和摘抄公开的刑事诉讼档案,从中发现其刑事审判中未发现的证据和线索,为提起上诉和申诉提供依据。另一方面,刑事诉讼档案对被害人公开是满足被害人知情权的需要。刑事诉讼档案对当事人公开,被害人可以通过查阅刑事诉讼档案对刑事诉讼的进程和诉讼文书了然于心,进而满足被害人的知情权。另外,被害人通过查阅刑事诉讼档案,可以把自己参加的刑事诉讼程序和刑事诉讼档案记录的刑事诉讼程序进行对比,发现刑事诉讼档案中存在的问题和不足,进而对刑事司法人员进行监督,使其在刑事审判中更能维护被害人的合法权益。因此,人民法院档案工作部门在刑事诉讼案件审结后,应当及时归档,告知被害人可以查阅、复制和摘抄刑事诉讼档案。另外,应该准予被告人委托近亲属、刑事辩护律师帮助其实现查阅刑事诉讼档案的权利。

  

   其次,对社会公众公开。可以通过以下三种方式:

  

   1、依申请公开。2007年我国颁布《政府信息公开条例》,该条例规定了政府信息公开应该“以公开为原则,不公开为例外”原则,并确立了主动公开为主,依申请公开为辅的信息公开制度。由于《政府信息公开条例》只适用于行政机关,并不适用于司法机关,但是可以参照《政府信息公开》对司法机关的信息公开进行规范。这就为刑事诉讼档案依需求人的申请公开提供了法律依据。因此,需求人申请刑事诉讼档案公开,原则上应该采用书面形式,同时刑事诉讼档案公开申请应当包括申请人的姓名或者名称、联系方式、申请公开的刑事诉讼档案的案号、申请刑事诉讼档案公开的形式。实际上各地人民法院在实行刑事诉讼档案公开制度也是按照上述方法进行操作的。例如,2012年7月初重庆市第二中级人民法院在其门户网站上开通了诉讼档案查询预约网络平台。凡经该院审结案件的当事人、代理律师和其他执法机关均有权按规定对诉讼档案进行预约查询。预约时需要提供当事人、代理律师的姓名、身份证号、查询的刑事诉讼档案的案号等信息。预约申请提交后五个工作日内,由法院工作人员在线答复。预约审核通过的,由工作人员将案卷提前放置于阅览室,申请人依照答复约定时间到法院查阅刑事诉讼档案。[[11]]

  

   2、通过档案室公开。各级人民法院根据最高人民法院的要求都设立档案室,并设有专职的工作人员对诉讼档案进行收集、整理和保管。当事人和社会公众可以向法院档案室提出查询刑事诉讼档案的申请并提供有效的身份证明,档案室的工作人员对当事人和社会公众的申请进行审查,符合条件的申请准予查阅刑事诉讼档案。通过档案室查询公开具有以下三点可行性:首先,各级人民法院都设立档案室,并有专门的工作人员对当事人和社会公众的申请进行审查,避免出现当事人和社会公众不知道向法院哪个部门申请查阅刑事诉讼档案的窘境。其次,档案室负责本法院各类诉讼档案的收集、整理和利用工作,可以避免当事人和社会公众查阅不到其感兴趣的刑事诉讼档案的情况。最后,各级人民法院档案室设置有休息座椅、饮水机和卫生服务设施,提供笔墨纸张、复印、打字、电话和传真等相关服务,为当事人和社会公众查阅刑事诉讼档案提供便利条件。

  

3、通过网络系统公开。通过网络系统公开刑事诉讼档案有以下优势:1,不受时间空间的限制。(点击此处阅读下一页)


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