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秦前红 陶军:学术视域中的国家科研资助

——以人文社会科学资助为主的考察

更新时间:2017-12-13 00:15:43
作者: 秦前红 (进入专栏)   陶军  
学术自由权作为公民的一项积极权利,对应着国家的给付义务,由此决定了国家科研资助的根本价值取向应该是积极保障公民的学术权利。

   (三)国家科研资助的性质

   国家科研资助是一种授益性的行政资助行为。所谓行政资助,是指为了实现一定的公共目的,行政主体直接或通过第三人给私人无偿地提供金钱或其他财产利益,引导私人的发展,促进其事业成功的活动。行政资助属于行政给付的一个领域,总体上接受给付行政法基本原则的控制[8]。

   从资助主体角度来看,国家科研资助是政府指导、促进、管理科学研究和技术进步的重要措施。从资助相对人的角度,国家提供的科研资助属于何种性质?在实际工作中,管理部门、社会、学界的理解不尽一致。对国家科研资助性质的不同理解,映射着国家与公民之间不同的权利义务关系,也体现不同的权利认知。

   1.扶助

   即面向特定群体提供必要物质帮助,它直接对应公民的相关请求权,比较典型的是社会保障类的救济行为。早年一些主管部门一定程度上就是持这种看法,认为科学研究是领取国家工资的科研工作者的本职工作,后者开展科学研究存在一些工作条件上的困难,政府科研经费只是为了帮助提供科研材料、设备等基础条件。这种观点将科学研究看作是个体行为,对科学研究的公共性、创造性认识不充分。

   2.补偿

   科学研究是创造性的智力劳动,需要长期的知识积累和持续的辛勤劳动,是一项有特定禀赋要求和承受巨大付出的工作。科学研究在经济社会发展中不可或缺,国家主动地对于有志从事这一艰苦工作的人给予合理补偿。因此,国家科研资助经费中一般允许支出一定的“劳务费”“咨询费”。但过去的科研往往简单地从数量角度来衡量科研工作付出的时间或劳动,还不能完全体现公民学术自由权利的真正价值内涵。

   3.奖励

   在科技革命浪潮下的知识经济时代,科学研究对于经济社会发展的促进作用空前巨大,因此需要大力倡导和鼓励。国家在专业性评判和竞争性筛选之后,对少数能够胜任科研工作的个人或组织提供充足科研条件和优厚的物质待遇,并对作出巨大贡献者进行表彰,以肯定其智力劳动的创新性价值,进一步激发他们的积极性和创造力。正是基于这一认识,我国最新的中央财政科研项目资金管理等政策,允许在“间接费”中开支绩效奖励等费用。

   4.购买

   当前,国家设立的一些重大科研项目主要是在确定选题后,通过招标形式进行竞争,并与中标者签订研究任务合同或协议。在中央提出建设中国特色新型智库,推进政府决策科学化、民主化的背景下,地方各级人民政府纷纷开展智力成果采购招标工作,从而使一些科研资助行为具有了比较鲜明的行政合同的特征。当然,典型意义上的智力成果购买在政府科研资助只占一小部分,国家科研资助的公益性质和帮助性质仍然是主流。

   总之,国家科研资助是一种帮助和奖励行为。这种保障区别于行政救济、行政补偿、生活补助和社会福利,也不是简单的行政采购,它在保证公民实现自身学术权利的同时能够创造出巨大的公共利益和社会价值。

   (四)国家科研资助的特点

   国家科研资助与其他行政资助行为一样,具有授益性、公共性、规模有限性、对象特定性、利益排他性等一般属性,同时也有自身的一些更加鲜明、更加突出的具体特点。

   1.竞争性

   国家科研资助经费来源于公共财政资金,科学研究项目和计划的资助经费均纳入财政预算。国家财政资金总额有限,国家科研资源也表现为相对稀缺,因此需要“集中力量办大事”,通过公平竞争,择优确定资助对象。不同于社会保障对弱者的普遍性的资助,国家科研经费只能针对符合条件的特定公民、法人或其他组织,它的分配方式更多是“助强”而不是“扶弱”。能够获准承担科研项目或计划的主体,通常在自身研究领域中居于优势地位,它们获取国家科研资源的增多,也必然带来其他申请主体获取科研资源机会的减少或丧失。

   2.专业性

   科学研究是复杂的创造性劳动,具有高度的专业性和技术性,这决定了国家科研资助超出一般行政行为的专业要求,不能由科研资助机构凭借自身行政职权进行自由裁量。随着现代学科体系的不断分化,不同学科之间的差异也十分巨大,依靠专业人士和学术同行对科学研究进行分类评价是国际国内的通行做法。并且,学术评价本身也是一项专业性很强的工作,必须要有严格规范的评价指标、规则和程序来保障科研评价的科学性和公正性。当然,科研资助机构基于综合平衡和技术性因素考虑,一般均会保留一定限度的自由裁量权。

   3.引导性

   《国家社会科学基金管理办法》(2013年5月修订)第1条即规定:“为了规范国家社会科学基金管理,提高国家社科基金使用效益,促进多出优秀成果、多出优秀人才,更好地发挥国家社科基金的示范引导作用,……制定本办法。”该办法所称的“示范引导作用”,是国家科研资助的鲜明特点。国家提供科研资助,是要实现公共利益和公民权利双重目标,打通两种价值功能的桥梁,此即行政资助自身的政策引导性。现代国家以物质资助为形塑科学研究发展的有效手段,通过对特定领域和对象的资助,介入公民的学术活动,引导和鼓励人们在追求自身学术目标的同时,推动科技发展和文明进步。

   4.责任性

   国家科研资助向特定相对人提供物质帮助,是出于促进科学技术发展的特定目的,不是单纯、孤立的授益行为,对受益人要附加一定的负担条件。资助相对人均需承担特定科研任务,并按照申报计划完成特定工作目标,明确的科研任务和合理的研究计划是获得国家科研资助的基本前提。在既有管理办法和规定的基础上,科研资助机构越来越多地采用签订科研任务书、合同书等形式,来进一步约定和明确获资助者的责任和义务。此外,国家科研资金都有非常严格的管理规定,接受资助亦即要接受对该资金使用方式、目的、期限的限制。违反科研任务约定或资金管理规定的,资助主体有权停止或撤回资助。

   (五)国家科研资助受益权能的基本内容

   本文从公民学术权利角度对国家科研资助进行研究,主要集中探讨其受益权能。国家科研资助的受益权能至少应从以下几方面体现:

   1.获得物质帮助法定保障的权利

   现时代,公共科研资源对于科研工作者不可或缺。国家应通过宪法和法律,以法定形式明确对科学研究等学术活动的奖励和帮助,对精神创造和知识创新给予肯定和鼓励,为文明进步和科学技术发展提供充足、确定、可预期的物质保障。并在完善立法的基础上,切实保证相关法律的实施。

   2.平等获取公共科研资源的权利

   公共科研资源总是相对稀缺,面对公民所享有的学术权利,国家所负担的重要义务就是对资源的平等分配。国家要创造条件,最大限度保证公民充分获得资助信息,并平等享有竞争机会。当然,对于少数特定群体或不发达地区,国家可以在合理限度内采取一定救济方式,改善学术资源配置的显著不平衡,在形式平等的基础上进一步实现实质平等。

   3.获得专业、公正评价的权利

   专业性是科学研究的显著特点,在国家科研资源的竞争性分配中,科学研究的专业水平是其评价的核心要素。科研资源的分配要充分尊重学术规律,尊重不同学科的专业特点,主要依靠同行专家进行专业化、科学化的评价。同时,应严格遵循正当程序原则,建立严格、公正的评价程序,实行回避、异议申辩、信息公开等制度,切实保证评价的公正性。

   4.自由选择的权利

   权利是法律赋予权利主体作为或不作为的一种许可、认定及保障,因此,理论上公民有放弃国家科研资助、不申报及不获取公共科研资源的权利。有志于现代科学研究的公民,一方面必须获取相应的物质基础,另一方面也要通过专业化的竞争和评价来获得价值认可。因而,国家科研资助中的自由选择的权利,主要是指自由选择研究方向或研究课题的权利。


四、我国国家科研资助的基本状况


   我国的国家科研资助在设置和体制上,比较明显地进行了自然科学(通常称为“科学技术”)和人文社会科学(或称“哲学社会科学”)的区分。关于以自然科学基金为代表的科技领域的科研资助,相关信息和资料易于获取,相关介绍也比较丰富。而人文社会科学领域国家科研资助的工作资料不易获取,相关研究也较为薄弱。本文依靠管理部门、业内专家等方面的帮助,重点从人文社科领域对国家科研资助进行具体探讨。

   (一)总体状况

   黄浩涛等主编的《课题制研究》指出,随着中国经济持续增长,国家对科学基金的投入规模不断扩大,资助的科研项目类型及数量不断增加。“除国家设有科学基金以外,到2000年全国已有20多个中央部委和20个省、市、区先后建立了50多个独立的科学基金机构和应用基础研究基金,许多高等院校和研究院所亦设立了基金,……初步形成了以国家基金为主,地方基金为辅,个人捐助基金和单位自设基金为重要补充的科学基金结构和基金管理体系。”[9]

   2004年,中共中央印发《关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》指出:“哲学社会科学是推动历史发展和社会进步的重要力量,哲学社会科学研究能力和成果是综合国力的重要组成部分,繁荣发展哲学社会科学事关党和国家事业的全局。”自此,人文社会科学的地位和作为进一步得到国家重视,国家资助体系不断扩展和完善。我国政府科研资助是一个多元化的体系,从资助主体、资助形式、立项方式等角度可以作出不同划分:

   1.从资助主体来看,国家科研资助可以分为:

   (1)国家科研基金,主要包括国家社会科学基金、国家自然科学基金的管理学部分,以及2007年正式设立、被誉为“第三大国家专项基金”的国家出版基金中的学术出版资助;(2)中央政府部门科研项目,包括教育部人文社会科学研究项目、中国社会科学院研究项目、司法部项目、其他各部委设立的科研项目等,此类项目一般针对相关系统或行业内部进行资助;(3)地方政府科研项目,包括地方社科基金项目、教育厅人文社会科学研究项目等在内的政府资助;(4)其他社会组织利用财政类资金设立的资助,如中国法学会研究课题等。目前最主要、社会影响最大的还是通过中央财政性资金支持的科研项目。

   2.从资助形式来看,广义上的国家科研资助主要有:(1)科研项目这一类占据科研资助的主流,一般也将其理解为狭义的“科研资助”,在各项目体系内部一般又可以分为重大项目、重点项目、一般项目、青年项目等;(2)人才计划如长江学者奖励计划、国家杰出青年科学基金、青年拔尖人才支持计划等;(3)科研平台如国家协同创新中心、国家实验室、国家高端智库、教育部人文社科重点研究基地、国家部门与高校共建的研究基地等;(4)成果出版如国家出版基金、国家社科基金成果文库等;(5)学科建设及其他综合性工程建设中包含的科研经费如国家重点学科建设、“985工程”中的科研相关部分。

3.从资金下达和项目立项的途径看,(点击此处阅读下一页)


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本文责编:陈冬冬
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