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文军、张赛军:社会资本与社区脱贫——对社会资本独立性功能的分析

更新时间:2015-06-28 22:39:22
作者: 文军 (进入专栏)   张赛军  

  

   内容提要:社会资本是当代西方社会科学研究的一个重要概念和分析工具。在不同学者那里,社会资本的概念有着不同的界定。西方有关社会资本的主流理论认为,社会资本具有独立于其它资本的独立性功能,但是最近大量的实证研究发现,社会资本是否真正具有独立性功能在社区脱贫项目的实践中面临着许多现实的困难,主要的问题在于社会资本的积累,特别是对社区经济发展有重要影响的跨越型和垂直型社会资本在很大程度上都依赖于行动者所处的社会和经济阶层。由此看见,西方主流社会资本理论可能存在着一些内在的缺陷,而这些对我们进一步探讨社会资本理论在中国社区经济研究领域的价值具有重要的借鉴意义。

  

   “社会资本(social capital)”是20世纪70年代后期,在社会网络研究的基础上逐步发展起来的与物质资本(physical capital)和人力资本(human capital)相对应的一个理论概念。到20世纪90年代以后,社会资本已经成为人们关注的热门概念和学术研究的重要工具。在西方学术界,将社会资本概念运用于社区发展的实证研究,则始于1990 年代初哈佛大学教授、美国前政治学会会长普特南(R.D.Putnam)对意大利北部社区的实证研究。在该研究中,普特南认为社会资本对于促进社区政府管理和社区经济发展具有关键性作用。此后,其他学者对社会资本的构成要素、度量和功能等开展了广泛深入的研究。如今,社会资本的概念在政治学、社会学和经济学等社会科学领域受到了普遍的重视,已成为这些学科之间一个共同的研究工具。本文则主要通过对西方社会资本理论在社区发展和社区脱贫实践中的应用,分析社会资本理论研究中颇具有争议的独立性功能及其面临的问题。

   一、西方对社会资本概念的争议

   在最近几十年,“资本” 概念有了很大扩展。在传统的经济资本(金融资本和物质资本)的基础上,三类新的资本在社会科学研究领域得到了广泛的认可:人力资本、文化资本和社会资本。人力资本是由诺贝尔经济学奖获得者贝克(G.S.Beck)提出的,它指个人所具备的可用于生产的技能和能力。这种能力可以经由教育培训而获得。文化资本出于当代世界最负盛名的社会学家之一布迪厄(P.Bourdieu,),它指能够使拥有者获得社会经济利益的文化背景和知识。社会资本有较为多样化的概念并且争论很多。莱特(I.Light)将其定义为植根于社会网络中的一种信任关系。[i]下面,我们将着重介绍几个富有代表性的学者对社会资本概念的定义。

   尽管在西方学术界对谁为社会资本理论的发展做出了标志性贡献至今还存在着不同的看法,但一般认为法国社会学家布迪厄、美国社会学家科尔曼(J.S.Coleman)和政治学家普特南是公认的代表人物。布迪厄在1986 年提出了他的资本总体框架理论。他认为资本有三种基本类型:经济资本、文化资本和社会资本。[ii]他批评了传统经济学理论单纯依赖经济资本解释社会经济运行的现象,认为必须从三类资本的总体框架出发才能真正深入了解社会的结构和功能。在布迪厄的资本类型框架中,经济资本居于基础性的位置,社会资本和文化资本的建立对经济资本有依赖性。布迪厄定义社会资本为团体成员通过团体网络关系获得的现实的或者潜在的经济或者文化资源。基于其定义,他认为社会资本的量可以通过两个方面进行测量:团体成员的网络范围以及团体成员能够动员的经济和文化资本。

   科尔曼的社会资本理论形成于20世纪80年代左右。他将社会资本定义为某种促进个人行动的社会结构。通过列举方式,他进一步明确了社会资本的所指内容包括责任和期待、信息渠道、规范以及促进个人行为的组织。科尔曼的社会资本理论是基于理性人的假设来架构的,并把价值判断和文化纳入了分析框架之中,不仅对社会行动者的行动动因解释更加全面深入,而且对描述和分析宏观层次上的集体行为和长期选择也有很强的说服力。因此,社会资本的积累是一个类似保险的互惠行动过程。一个人平常投资于社会资本的经济和其他成本类似于保费,这种投入在此人需要帮助的时候能够提供必要的经济和其他方面的支持。[iii]

   普特南通过在意大利北部社区的实证研究,于1993年明确提出了他的社会资本理论。普特南定义社会资本为源于社会组织,可以促进互惠协作和合作的社会网络,规范和信任关系。在这些社会资本模式中,社会网络被置于社会资本的最高端,而规范和信任被认为是源于或者通过社会网络来强化的。[iv]除了表述上的区别,普特南和科尔曼的定义十分接近。他们都从功能分析的角度来定义社会资本。

   近些年来,普特南及其继承者已经进一步发展了其社会资本理论。这种发展集中体现在世界银行的社会资本定义中,并得到了全世界的普遍推广和运用,而其中作为世界银行的资深社会科学家以及社会资本的理论权威之一的伍尔考克(M.Woolcock)对世界银行所倡导的社会资本概念具有关键性的影响。[v]世界银行将社会资本分成紧密型(bonding)、跨越型(bridging)和垂直型(linking)社会资本。紧密型社会资本指家庭成员和其他具有紧密关系的人之间的纽带,跨越型社会资本指不同类型的人之间较弱一些的联系纽带,主要是各类组织的成员纽带,而垂直型社会资本指贫困人员与那些对他们具有重要影响的人员之间的纽带,例如社区贫民与政策决策人员或者对社区经济发展具有重要影响的经济组织负责人之间的纽带。在这种社会资本模式中,贫困群体的特征是具有很强的紧密型社会资本,较少的跨越型社会资本,但是基本没有垂直型社会资本。而后两者恰是促进社区经济发展的关键性内容,因而也是社区发展所关注的重点。普特南将跨越型资本概念的创立归功于布莱格(X. D.Briggs),垂直型资本概念的创立归功于世界银行资深社会科学家伍尔考克。社会资本理论的另一个发展则是认识到社会资本同时兼有正面和负面功能。

   在当代社会资本理论的三大标志性人物中,虽然他们对社会资本的定义各有侧重,但是这些定义中的核心内容是基本一致的。社会网络、互惠行为以及促进互惠行为的规范和信任等等是这些定义的基本要素,虽然在表述方式和侧重点上会有所不同。但是,处于主流地位的科尔曼和普特南将社会资本与其他资本类型置于同等地位,认为社会资本可以独立于其他资本条件进行积累,具有独立性功能。而布迪厄将经济资本置于基础性的地位,认为其他资本的积累必须依赖于经济资本,这使他与科尔曼和普特南产生了明显的区别。正是这一区别,即社会资本是否具有独立性功能,成为当前西方学者在社会资本的理论和实践应用中的争论焦点。

   二、社会资本与社区的相互关联性

   作为社会科学研究的一个基本单位,社区已被广泛应用于研究分析和项目实施中。如同社会资本的定义一样,有关社区的定义也有着长久而多样化的争论,但在争论中也达成了大体一致的认识,即认为社区就是一种地域性社会。因此,传统的社区定义都比较强调社区的“地域性”特征。

   但随着社区研究和现代社会的发展,人们对“社区”概念的看法也在发生着变化。例如,埃杰尼(A.Etzioni)就认为社区是由两个基本因素构成的:一个是以情感为粘合剂的关系网络,二个是成员间共同的价值观念、规范以及身份认同等。[vi]他的定义就没有提及地域,这似乎与近年来互联网的兴起使原来构成社区的一些要素,如情感、认同感等可以脱离地域而独立存在有关。但是,在实际的应用中特别是社区脱贫项目的实施中,地域仍然是定义社区的最基本要素之一。社区和社会资本在西方学者的研究中是紧密结合的。实际上,社区定义中所关注的要素,如社会网络、规范和信任等等也正是社会资本的基本内容,而社会资本理论基本也是以社区为视角分析研究其构成和功能的。近年来西方学者和实践部门开始广泛地将社会资本理论应用于社区发展实践,许多项目意图通过增加社区社会资本以实现社区发展和社区脱贫的目标。

   将增加社会资本作为社区发展和社区脱贫的手段有其发展背景。美国从20世纪60年代之后其贫困扶助政策的思路从原来的侧重个人扶助转向社区整体发展支持。这种转变的原因在于此前实施多年的个人扶助政策不仅没有能够使贫困群体脱离贫困状态,反而使很多家庭完全成为政府救济的依赖对象,而且相当多的贫困家庭还形成了祖孙数代都依赖政府救济的代际传递现象。为了改变这一状态,他们认为必须通过改变穷人的生活环境来实现最终的脱贫目的。社区教育、住房改造、咨询、犯罪控制等着眼于改进社区发展环境的一系列项目先后出台实施,但是结果却仍然令人失望。

   在此背景下,普特南通过在意大利北部社区的实证研究,得出了社会资本是社区经济发展和政府管理水平提高的关键因素的结论,为陷入困境的社区脱贫项目重新找到了一个振奋人心的发展方向。其它一些相关的研究进一步证明了社会资本在社区经济发展中的积极功能,如著名经济社会学家格兰维特(M.Granovetter)指出社会资本的核心内容社会网络在促进经济发展中具有三个方面的积极功能:促进有效经济信息的传递,在团体成员之间实行及时的奖惩机制以促进组织成员向有利于经济发展的目标积极前进,以及存在于组织成员之间的信任关系降低了交易成本。[vii]

   总之,在当前有关社会资本与社区发展的主流研究中,社会资本被认为与其他资本类型一样,具有可存储性并可以与其他资本形式互相转化。同时,社会资本在社区脱贫中被视为具有其他资本类型所没有的独立性:社区穷人可以在没有其他资本的基础上积累自己的社会资本,并将其转化为经济或者其他资本。典型的观念如同赖特(I.Light)所宣称的,社会资本是“哲人的点金石,无须成本却可以被卑微的人所获得并转变成其他具有珍贵价值的资源”。[viii]正是基于这一假设,近年来西方学者对社会资本是否具有独立性功能产生了越来越浓厚的兴趣。社会资本理论正被广泛地应用于社区发展的理论研究和实践领域,特别是社区脱贫项目中。

   三、社会资本在社区脱贫中的作用

   当前社会资本在西方社区发展和社区脱贫项目中已经成为一个十分重要的视角。许多学者认为单独依赖社会资本的发展以实施社区重建可以成为促进社区脱贫的一个独立手段。但也有许多研究发现,对社会资本作为一种资本类型是否具有独立性功能表示质疑。例如,米德顿(A.Middleton)和他的一些同事最近在英国开展了大规模的实证研究,他们在6个社区中采访了1001个家庭,重点是考察这些家庭的社会资本与他们所处的社会经济地位的关系。结果表明社会资本特别是跨越型社会资本的积累在很大程度上必须依赖访谈对象的社会经济地位。举例来说,如果你希望通过参加体育俱乐部来扩大人际网络圈子以积累社会资本,你必须有相应的资金用于购置相关的体育器材和服装。同时,在参与活动的过程中,同样需要必要的开支,比如今天某人请你喝饮料,那么下次就轮到你请对方喝饮料了。这种现实造成的结果是贫困的社区居民很难通过各类社会组织建立起与较高社会经济地位的社区居民的社会联系。[ix]

   达斯(J.R.Das)在一个印度贫困社区的研究也反映了经济资本对社会资本的制约作用。在一个以低收入体力劳动者为主的贫困社区中,达斯访谈了71个低收入劳动者。结果显示在低收入家庭之间存在很多互惠行为,例如,少量借款或者其他家务互助。但是,在低收入家庭和中产阶级成员之间,则基本不存在互惠行为。当被问及为何没有尝试积累与中产阶级成员的社会资本时,访谈对象指出高收入社区成员会尽量避免与他们建立联系。[x]这个研究揭示了穷人在试图积累跨越型社会资本和垂直型社会资本的过程中面临的困局,社会资本的独立性功能由此也受到质疑。

莱奥纳多(M.Leonard)在北爱尔兰的社区研究进一步揭示了社会资本积累的现实情况。(点击此处阅读下一页)

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文章来源:社会学视野网
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