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王孜弘:体制认定与经贸纠纷——美国对华贸易战的原因分析

更新时间:2018-11-01 19:52:01
作者: 王孜弘  
并损害了他国利益。但中方出口限制不是美国发起贸易战的主要原因。

  
  (二)知识产权与技术保护

  
  中国在知识产权方面取得了美国不可否认的进步。与此同时,随着改革开放的深入与市场经济的发展,企业间技术转让日益增多。对于企业间的技术转让,中国视为正常的市场行为加以监管与保护。但美国却认为中国存在严重的知识产权侵害行为,特别是强制技术转让与网络入侵等行为。
  美国认为中国对知识产权的保护与制度执行不利,阻碍了美国对华出口与投资。2018年1月,美国贸易代表办公室于发布了《2017年恶名市场不定期审查报告》,报告列出了全球反盗版和反伪造违规的网络和实体市场,一些中国市场名列其中。
  与知识产权保护高度相关的另一个问题是所谓的强制性技术转让。美国实际上并不反对技术转让。美国反对的只是所谓强制性技术转让,反对中国将市场准入与技术转让挂钩,以企业交易的形式将技术转让设定为达成交易从而能够进入中国市场的条件。美国认为中国通过限制外国企业所有权,进行行政审查,许可证颁发程序的方式对外国企业施压,迫使美国企业对华技术转让。美国的主要观点是:外国公司投资中国必须获得各种行政批准,每个阶段中国管理当局都力图迫使对方进行技术与知识资产的转让;繁琐而不透明并带有歧视性的审批程序构成了严重的非关税壁垒和强制性技术与知识资产转让的手段。美中贸易委员会(U.S.-ChinaBusinessCouncil)2017年披露的信息认为,近20%的调查回复者在过去三年中被要求过技术转让,对知识财富的保护仍表担心者高达94%。美国政府认为,除产业政策外,中国还利用某些出口限制施压外国下游生产商将技术移入中国,而中国的省部级系统的规则也能进行强制性技术转让。
  除所谓中国存在强制性技术转让问题外,美国还认为中国对运用网络进行技术窃取的行为打击不利,甚至认为中国存在政府背后支持的实体窃取(physicaltheft),网络窃取,仿制与盗版等。按美国估算,中国对知识财产的盗取每年给美国发明创造商造成数十亿美元损失,进入美国被截获的仿制品中,87%来自中国。
  美国是靠科技立国的国家,也是依靠技术保持着经济、科技、教育、军事等领域的世界领先与引领地位的国家,因此对技术的保护尤为重视。美国一旦认定中国窃取或强制转让技术,必定采取措施。

  
  (三)政府补贴与市场扭曲

  
  政府贴补并非中国独有。美国政府本身也向国内生产者提供大量补贴。但美国质疑中国有些补贴属于世界贸易组织所禁止类,认为中中国补贴造成了市场扭曲与产能过剩。美国政府声称,中国对许多销往美国的产品实行倾销并提供不公平的补贴,使美国国内产业受到损害。仅2018年就发现中国对13种产品实行倾销并提供不公平的补贴。
  美国尤其强调的是,中国补贴及导致的产能过剩不仅损害了美国的经济利益,且更为严重的是损害了市场经济体赖以生存的世界市场环境;中国在某些领域内的产能过剩之所以伤害了美国的工业和工人,原因不仅在于中国直接向美国出口,还在于中国的行为加剧了全球价格下跌和供应过剩,使即便最具竞争力的生产商也很难生存;在钢铁和铝等制造业领域,中国的经济规划,政府行为,及资金支持导致中国产能严重过剩,造成过度生产扭曲全球市场,使美国、加拿大、墨西哥及他国家市场的厂商与工人受损。
  中国政府对美国的指责当然不认同,认为产能过剩是世界经济增长不平衡及产品供需结构造成的问题,而非中国干预导致的市场扭曲的结果。况且,对企业提供政府补贴的也不仅只有中国;将各经济体发展的不平衡及供需结构导致的产能过剩甚至市场扭曲归因于中国是不能接受的。
  当然,美国发动贸易战的原因还涉及多个方面,但上述三方面最为重要。原因在于美国认为这三方面造成了对外国私人资本在华运作的“致命性抑制”,甚至危害了市场经济体运作的国际环境;其中隐形壁垒的存在,使美国难以进入中国国内市场;对知识产权与技术的保护不利与强制性转让,使以科技水平见长的美国资本损失竞争力;而政府补贴导致的市场扭曲又损害了外国私人资本运作的外部条件。在此基础上,美国认定中国是在竞争中运用举国之力“抑制”外国私人资本。在中国举国体制的“抑制”下,不仅美国资本,且任何真正的以市场为依托的私人资本都难有胜算。

      三、对非市场经济体的认定:影响美国对华经济政策方向的因素

  
   除认为中国以举国体制抑制外国私人资本外,美国对中国经济体制的认定在经贸摩擦中影响更大。这一认定的负面影响远远超过美国发动的贸易战的范畴。
  在美国看来,中国既不是市场经济国家,也没有遵守市场经济规则。美国认为,“自2001年加入世贸组织以来,中国并没有朝全面实行以市场为导向的政策和措施”;“中国通过政府所有制、控制关键经济实体以及政府指令等方式,继续对资源分配进行直接和间接的控制,结果使生产资料并未根据市场原则进行有效分配或定价;中国政府继续控制或以其他方式影响关键生产要素的价格,包括土地、劳动力、能源和资本”;“中国的社会主义市场经济并不是市场经济;中国政府只在一定程度上允许市场发挥作用,一旦市场作用的结果与中国产业政策所设想的结果发生冲突,中国政府就开始干预市场,以确保中国产业政策设想的结果得以实现;中国这种体制是高度扭曲市场的”。
  对于美国关于中国非市场经济国家的认识,中国并不认同。中国政府认为,“世贸规则中找不到所谓‘市场经济’的定义;世界上也没有一个放之四海而皆准的‘市场经济’标准”。“美国论证时只引用了十八届三中全会提出的‘更好发挥政府作用’,却故意漏掉了‘使市场在资源配置中起决定性作用’的表述;而承认市场在配置资源中的决定性作用,恰恰是中国和世贸组织成员开展正常经贸往来的经济体制基础;十八届三中全会中的表述是:‘经济体制改革是全面深化改革的重点,核心问题是处理好政府和市场的关系,使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。市场决定资源配置是市场经济的一般规律,健全社会主义经济体制必须遵循这条规律,着力解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位问题’”。
  但中国的解释不可能在短期内改变美国对中国的认识。这种认识一直影响着美国对中国发展经济战略的判断,认为中国正在实行一项长期而全面的产业战略,以保其能引领全球;其最终目标是使本国企业在关键技术与产品的设计与制造领域替代外国企业;先在国内实现这一点,而后在国外实现。
  真正的问题并不全在于美国对所谓中国的“长期战略”及“企图领先”,美国在许多领域也并非绝对领先。以技术与资金优势为特征的美国资本也善长于在竞争中做出取舍并争取和保持领先地位。问题在于美国对企图领先者即中国企业的“企”的性质认识。美国政府认为,中国的《公司法》使中国共产党有权在非国有企业设立党委,以便按照党章开展活动;中国国有企业及其外国公司的合资方正日益将党委纳入公司规章和治理决策;公司的治理已经成为推行中国战略目标的工具,而非象国际惯例那样单纯是实现企业利润最大化目标的工具。这使美国对中国企业的国际行为倍感存疑。
  不仅中国国企的性质受到怀疑,中国私营企业同样不受美国信赖。美国政府认为,中国政府通过各种方式对私营企业的投资决策保有强大的影响力,使中国私营企业在海外投资布局中以中国政府至上为原则而以非经济效益与利润最大化为原则。
  在上述认识下,中国经济中的监管规则、审批程序、许可颁发、技术转让、国家干预、政府补贴、产能过剩,甚至对外投资与进出口等通常行为都会被视为对美国经济的损害或与市场规则的破坏。这在美国对《中国制造2025》的看法中得到了集中的表现。在美国看来,这一计划既有广泛的国家干预,又有其他世贸组织成员未曾使用过的歧视性措施;尤为严重的是,这一计划以损害外国产业及技术为代价,通过限制与歧视等方式对外国企业及其技术、产品和服务造成妨碍。因此美国认为,即便中国政府未能实现《中国制造2025》中设定的产业政策目标,仍有可能造成或加剧市场扭曲,并在许多目标行业造成严重的产能过剩等。这再次证明了美国关心甚至打压的不是这一计划的具体领域内容,而是这一计划导致的所谓市场与秩序的扭曲,进而使外国私人资本难以在趋利过程中按自有规律运行的局面。
  

      四、美国对华贸易战的影响与前景

  
   可以看出,特朗普政府对中国已经形成与以往几届政府完全不同的认识。特朗普政府认为,中国大陆不是市场经济体,中国大陆不仅利用政府的力量与行政及司法等各方面的权力从知识产权到市场开放及规则透明等各个方面损害美国利益,且还造成了国际市场的扭曲;中国的企业,甚至中国大陆私营企业也并非以资本趋利为导向的经济体,而是受政府导向的经济运行机构;在国际竞争中,中国是在以举国体制抑制外国私人资本。特朗普政府的这一认识使影响整个中美经贸关系的变量更为复杂多变。即便两国经贸关系出现暂时的缓和甚至局部的双赢,双方不仅矛盾依旧,且可能波及其他领域。

  
  (一)关税战导致双输,但短期内不足以使美国政府放弃贸易战


  中美两国互为重要贸易伙伴,2018年第一季度美国对华货物与服务出口共490.39亿美元,从中国进口货物与服务1424.44亿美元。2018年代月,贸易战进入第二回合,双方各自加征关税所涉对方出口品价值各为500亿美元。仍然没有赢家。
  对中国而言,更高的关税无疑会使出口遇到更多阻力,但目前影响范围较小。美国对华输美产品加征关税的产品价值500亿美元,大致相当于中国总出口额的2.2%。针对价值2000亿美元的中国产品加征关税将涉及产品共6031项,不仅涵盖了电机电气设备和机械器具等高端制造业行业,且还涉及很多低端制造业产品和消费品。中国出口受冲击较大的应是电机电气设备和机械器材,其次是家具、车辆及其零附件、塑料制品等行业。此外,由于低端产业特别是劳动密集型产业受打击,中国就业会产生局部性波动。在进口方面,由于大豆等农产品有较强的季节性,并受地域及气候等因素的影响,中国若减少从美国进口,短期内确实难以找到替代的进口源。尽管中国2018年7月1日起将印度、韩国、孟加拉国、老挝和斯里兰卡大豆进口关税税率从3%调降至零,但这些国家能否提供足够大豆尚难以预料。此外,也不排除国际资本将美国农产品经第三国转口进入中国的可能性。
  美国发起的贸易战对中国的供给侧改革造成了一定的冲击,但不会对中国经济基本方向产生影响。国家发改委官员已明确表示,根据2018年1月至7月的数据分析,中美经贸摩擦对中国经济影响有限;中国仍将坚持稳中求进,实施积极的财政政策和稳健的货币政策等。这说明这场由美国发起的贸易战的影响不会使中国宏观经济领域产生政策性与方向性的变化。
  对于美国而言,由于其对华进口额远大于出口额,若因加征关税导致价格上涨或进口减少,受影响的主要是消费者及依靠中国零部件进行生产的生产商,以及在华生产输美产品的美资企业。此外,中方的报复也会使美国对华出口企业受损。因此,贸易战一开始就导致了美国不同利益集团与政府的博弈。(点击此处阅读下一页)


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文章来源:《美国研究》 2018年第5期
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